作者iamscholar (PoccHR)
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標題[投顧] 三耳聶停牌一個月
時間Wed Feb 25 12:38:14 2009
啟發證券投資顧問股份有限公司及其受雇人違反期貨管理法令處分案
一、裁罰時間：98年2月24日
二、受裁罰之對象：啟發證券投資顧問股份有限公司及其受雇人聶良能
三、裁罰之法令依據：期貨交易法第101條第1項及第119條第1項第2款、
行為時期貨顧問事業管理規則第15條第8款及第25條第3項。
四、違反事實理由：
啟發證券投資顧問股份有限公司經本會許可兼營期貨顧問業務，
該公司及其受雇人聶良能（以下稱聶員）於97年4月至5月間盤後製播之電視節目，
印證聶員盤中之期貨操作建議及展示之手機簡訊內容，
有多處與其盤中提供會員之語音操作內容有所出入，
或出現語音未提及之內容，或所稱之操作績效高於依語音建議操作之績效，
核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：
依期貨交易法第119條第1項第2款規定，
對啟發證券投資顧問股份有限公司處新臺幣12萬元罰鍰，
並依同法第101條第1項規定，命令該公司停止聶員1個月期貨顧問事業業務之執行
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◆ From: 118.168.69.196
1F：→ Lowpapa:戰神又贏了 02/25 12:39
2F：推 yuting0103:只罰一根毛 02/25 12:41
3F：推 chokobo:以下稱孽緣 02/25 12:44
4F：推 dispatchadv:鎳神昨天多單留倉，被停權一樣大賺 200 點 02/25 12:45
5F：推 iiiikkk:不意外 02/25 12:50
6F：→ yoyodio:ㄎㄎㄎ,聶神掰了,不過12萬對他們而言根本無足輕重吧 02/25 12:51
7F：噓 wave1et:孽猿？傳說是一時種神猿，料價如神~~~~~ 02/25 12:59
8F：→ wave1et:推錯了...晚點補推 02/25 12:59
9F：推 playdoom:哈哈 果然CALL訊 出包 哈哈哈哈哈哈哈 02/25 13:20
10F：→ playdoom:快一年 才處罰 這一年又多少人跳進去了 02/25 13:23
11F：推 wave1et:推 02/25 13:29
12F：→ globekiller:一定是有人賠到不爽去檢舉吧=.= 02/25 13:34
13F：→ chggen:好失望 = = 真的變成孽緣了 哀... 02/25 14:00
14F：→ wintree:他不是說要負詐欺責任? 02/25 14:17
15F：推 mylucky:聶神:我希望明天開始你們跟著我ㄧ起賺錢,而不是賠錢到我會 02/25 14:27
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17F：推 jacklins998:有人知道她被停權還會繼續發摳訊騙人嗎 02/25 15:55
18F：推 lion198:以後沒有餘興節目可欣賞了\ 02/26 00:00
19F：推 UPgogogo:科科 還以為比我強咧 02/26 01:36