作者iamscholar (PoccHR)
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标题[投顾] 三耳聂停牌一个月
时间Wed Feb 25 12:38:14 2009
启发证券投资顾问股份有限公司及其受雇人违反期货管理法令处分案
一、裁罚时间：98年2月24日
二、受裁罚之对象：启发证券投资顾问股份有限公司及其受雇人聂良能
三、裁罚之法令依据：期货交易法第101条第1项及第119条第1项第2款、
行为时期货顾问事业管理规则第15条第8款及第25条第3项。
四、违反事实理由：
启发证券投资顾问股份有限公司经本会许可兼营期货顾问业务，
该公司及其受雇人聂良能（以下称聂员）於97年4月至5月间盘後制播之电视节目，
印证聂员盘中之期货操作建议及展示之手机简讯内容，
有多处与其盘中提供会员之语音操作内容有所出入，
或出现语音未提及之内容，或所称之操作绩效高於依语音建议操作之绩效，
核已违反期货管理法令。
五、裁罚结果：
依期货交易法第119条第1项第2款规定，
对启发证券投资顾问股份有限公司处新台币12万元罚锾，
并依同法第101条第1项规定，命令该公司停止聂员1个月期货顾问事业业务之执行
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◆ From: 118.168.69.196
1F：→ Lowpapa:战神又赢了 02/25 12:39
2F：推 yuting0103:只罚一根毛 02/25 12:41
3F：推 chokobo:以下称孽缘 02/25 12:44
4F：推 dispatchadv:镍神昨天多单留仓，被停权一样大赚 200 点 02/25 12:45
5F：推 iiiikkk:不意外 02/25 12:50
6F：→ yoyodio:ㄎㄎㄎ,聂神掰了,不过12万对他们而言根本无足轻重吧 02/25 12:51
7F：嘘 wave1et:孽猿？传说是一时种神猿，料价如神~~~~~ 02/25 12:59
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10F：→ playdoom:快一年 才处罚 这一年又多少人跳进去了 02/25 13:23
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12F：→ globekiller:一定是有人赔到不爽去检举吧=.= 02/25 13:34
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18F：推 lion198:以後没有余兴节目可欣赏了\ 02/26 00:00
19F：推 UPgogogo:科科 还以为比我强咧 02/26 01:36