作者w27973906 (默默)
看板Accounting
标题[问题] 会计师证券交易法89考古题
时间Thu May 28 00:40:04 2009
国家金融安定基金之工作人员A,嘱其好友证券商甲之研究部副
理B代拟护盘参考名单及合理买入价格,并请其严守秘密。营业
员C眼尖看到B桌上之参考名单列有上市发行公司乙之买入参考
价为十元(净值十二元,上周市价在九至十一元),即告知有放空
该公司之客户D及乙公司之董事长E。D即在十元回补,小有获利。
E则散布乙公司为国安基金概念股之流言,自九元起即大量买入,
拉抬价格至十三元即卖出,又跌回十元。国安基金不证实亦不否
认此名单,亦未说明是否有买入乙股。试分析A、B、C、D、E之
证券交易法第一百五十七条之一及第一百五十五条之责任。
(89会)
*
想请问E在内线交易的部份,
是适用证交法§157-1I第一款还是第五款的人呢?
先谢谢解答~
--
※ 发信站: 批踢踢实业坊(ptt.cc)
◆ From: 218.160.158.184
1F:→ jcll:第5款 刚刚程律师10:50才结束的最後一堂课有讲这题 05/28 01:31
2F:→ w27973906:对 我就是没听清楚XDDD 谢谢 可是他不是乙公司的吗 05/28 01:47
3F:→ w27973906:"该"公司不是指乙公司吗? 05/28 01:48
4F:推 jcll:对E来说 因为无法确定那个消息的真实性 所以还是属5款 05/28 03:07
5F:推 sueaudi:第五款,高点出的证券交易法检事官考试用书第7-80页 05/29 15:09