作者hahaoops (annn)
看板Foreign_Inv
标题[闲聊] Firstrade DTC 国泰证券复委托
时间Thu Nov 20 20:42:00 2025
因没搜寻到相关内容，分享移转的经验
以下是操作过後建议的顺序：
1. 先到 Firstrade 填 DTC 表格并上传。
2. 跟国泰申请移入指示单填写後，线上回传，然後亲自打电话通知已经回传了。（单
支 50 美金，复委托没有全户移转）
3. 得到允许後临柜申请。
4. (这中间不要动要移转的股票，不然一切要重来) 。
5. 等待，国泰是说需要一周到一个月。
以下是过程跟其他：
有意要转移後开始留言和电话询问两方卷商如何申请转入转出：
国泰寄回移入指示单填写。
Firstrade 说对方卷商跟他们申请即可，想要全部转或部份转都可以，也会顺便把成本提
供给对方，通常两天就可以转出。
终於觉得比较清楚後开始作业：
10/15 寄出移入指示单(全部股票)，第一次填写公司名称。
(因感觉是寄到一个没有人会看的信箱，过一天後自己打电话询问是否收到。)
10/19 第二次寄出移入指示单(全部股票)，依需求把公司名称改成代码。
(打电话询问是否收到。)
10/22 第一次临柜，大概花了半小时填资料、等待对方内部讨论跟核对。原以为线上核对
完的资料印出缴交即可，但在这边重新填了一次，且原本说须改成填写公司名称，我解释
是已经确认後才来的。在南部临柜，需要把资料内转到北部。
10/24 还是对身分验证的部分感觉困惑，再次寄信问 Firstrade，Firstrade 这次的回覆是
需要到表格中心下载和上传 DTC 申请表格(之前电话和留言询问没有提到有表格可以上传)
。这个方式我觉得合理多了。
10/27 还是对转移钱的部份感觉困惑(因移入指示表明显只有股票和证卷帐户的栏位要填
写，没有钱跟银行的栏位)，所以留言问国泰是否有全户移转，终於确定没有全户移转可
以选择。(细节补充在後面)
(10/22 临柜交件後过几天後有电话询问国泰预计的作业时间，得到的答案是一周到一个月
，老实说听到这个时间范围有点错愕加想放弃，但因为没得选择所以还是继续等。)
10/31（五）收到国泰电话，应该是要回覆移入指示的作业结果，但没有接到。
11/3（一）收到国泰电话回覆移入指示不能作业的原因：我这之间卖了股票、需要在
Firstrade申请。
11/4 Firstrade DTC 表格送出(申请只转部份股票)。
11/7 收到 Firstrade 回覆不能作业的原因(签名不吻合护照的、没有填日期)，需重新上传
。也回覆申请的细项跟之前国泰提供的内容不同。
11/7 回覆国泰已向 Firstrade 申请，国泰客服询问後回覆将更新的资料表和成本寄回即可
。
11/9 Firstrade DTC表格送出第二次。
11/10 第二次临柜缴交移入指示单(只转部份股票)，为确保没有缺漏所以还是临柜跑一趟
，对方内部讨论後是走重新申请，亦花约半小时现场重新填写和内部讨论。
11/20 早上打开 Firstrade 发现股票转出了，当下检查国泰尚未移入，国泰是下午就看到
股票移入。成本的部分不是当初的成本，应该是用 Firstrade 提供的资料。Firstrade
会寄一封通知有收到国泰申请的安全确认信，非本人申请要立刻通知他们的意思。
心得：
1. 如果中间没有去动股票跟确定 DTC 移转内容，应该第一轮就可以结案。我因为更
动股票加上误会转出手续费收费方式，所以需要更改移入指示书的内容。
2. 原预期这是一套标准作业流程，但实际感受是临柜人员或客服的说法不太一致，推
测是收到一个问题後问内部实际作业人员再转述，因此若有延伸的问题有可能会无法得到
明确回答(我也不好意思继续追问，所以通话完还是感觉困惑)。因对整个流程很陌生会希
望可以弄清楚机制和流程较安心，所以中间想确认的问题包含由哪边触发、核对身分的机
制、是否可以同时转钱跟转股票，询问後还是没有很清楚(可能我表达的也不够清楚)，体
感是亲自申请过一轮才得到答案。
补充：
1. 原以为全户移转就是申请所有的股票都移转，手续费是 75 美金，但我理解错误。全
户移转是另一个机制(自动化转帐系统(英文：Automated Customer Account Transfer
System，简称 ACATS))。如果要用 DTC 手续费就是一档 50 美金，而复委托不适用 ACATS机 制
。(以上是我的理解，原始问答我放在下面，建议自行再次确认)
2. 原以为可同时转钱跟股票，总之结论是：DTC 只能转股票不能转钱以及 Firstrade
碎股不能移转。
3. 留言询问的内容
您的留言：
欲将美股由海外卷商全户移转入国泰复委托，想确认国泰证卷是否有加入自动化转帐系统
(英文：Automated Customer Account Transfer System，简称ACATS)，谢谢。
客服中心兹回覆如下：
亲爱的客户您好：
由於复委托是以集合帐户名义存在保管银行(非投资人个人名义)，所以无法直接利用
ACATS来转入。
若要转入您可以拨02-77326888让客服专员先提供您「移入指示书」，
填写後回传可先请分公司协助确认是否可以以DTC转入，
若没问题再请您前往国泰证券分公司办理移入申请。
以上经验分享。
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