作者hahaoops (annn)
看板Foreign_Inv
标题[闲聊] Firstrade DTC 国泰证券复委托
时间Thu Nov 20 20:42:00 2025
因没搜寻到相关内容,分享移转的经验
以下是操作过後建议的顺序:
1. 先到 Firstrade 填 DTC 表格并上传。
2. 跟国泰申请移入指示单填写後,线上回传,然後亲自打电话通知已经回传了。(单
支 50 美金,复委托没有全户移转)
3. 得到允许後临柜申请。
4. (这中间不要动要移转的股票,不然一切要重来) 。
5. 等待,国泰是说需要一周到一个月。
以下是过程跟其他:
有意要转移後开始留言和电话询问两方卷商如何申请转入转出:
国泰寄回移入指示单填写。
Firstrade 说对方卷商跟他们申请即可,想要全部转或部份转都可以,也会顺便把成本提
供给对方,通常两天就可以转出。
终於觉得比较清楚後开始作业:
10/15 寄出移入指示单(全部股票),第一次填写公司名称。
(因感觉是寄到一个没有人会看的信箱,过一天後自己打电话询问是否收到。)
10/19 第二次寄出移入指示单(全部股票),依需求把公司名称改成代码。
(打电话询问是否收到。)
10/22 第一次临柜,大概花了半小时填资料、等待对方内部讨论跟核对。原以为线上核对
完的资料印出缴交即可,但在这边重新填了一次,且原本说须改成填写公司名称,我解释
是已经确认後才来的。在南部临柜,需要把资料内转到北部。
10/24 还是对身分验证的部分感觉困惑,再次寄信问 Firstrade,Firstrade 这次的回覆是
需要到表格中心下载和上传 DTC 申请表格(之前电话和留言询问没有提到有表格可以上传)
。这个方式我觉得合理多了。
10/27 还是对转移钱的部份感觉困惑(因移入指示表明显只有股票和证卷帐户的栏位要填
写,没有钱跟银行的栏位),所以留言问国泰是否有全户移转,终於确定没有全户移转可
以选择。(细节补充在後面)
(10/22 临柜交件後过几天後有电话询问国泰预计的作业时间,得到的答案是一周到一个月
,老实说听到这个时间范围有点错愕加想放弃,但因为没得选择所以还是继续等。)
10/31(五)收到国泰电话,应该是要回覆移入指示的作业结果,但没有接到。
11/3(一)收到国泰电话回覆移入指示不能作业的原因:我这之间卖了股票、需要在
Firstrade申请。
11/4 Firstrade DTC 表格送出(申请只转部份股票)。
11/7 收到 Firstrade 回覆不能作业的原因(签名不吻合护照的、没有填日期),需重新上传
。也回覆申请的细项跟之前国泰提供的内容不同。
11/7 回覆国泰已向 Firstrade 申请,国泰客服询问後回覆将更新的资料表和成本寄回即可
。
11/9 Firstrade DTC表格送出第二次。
11/10 第二次临柜缴交移入指示单(只转部份股票),为确保没有缺漏所以还是临柜跑一趟
,对方内部讨论後是走重新申请,亦花约半小时现场重新填写和内部讨论。
11/20 早上打开 Firstrade 发现股票转出了,当下检查国泰尚未移入,国泰是下午就看到
股票移入。成本的部分不是当初的成本,应该是用 Firstrade 提供的资料。Firstrade
会寄一封通知有收到国泰申请的安全确认信,非本人申请要立刻通知他们的意思。
心得:
1. 如果中间没有去动股票跟确定 DTC 移转内容,应该第一轮就可以结案。我因为更
动股票加上误会转出手续费收费方式,所以需要更改移入指示书的内容。
2. 原预期这是一套标准作业流程,但实际感受是临柜人员或客服的说法不太一致,推
测是收到一个问题後问内部实际作业人员再转述,因此若有延伸的问题有可能会无法得到
明确回答(我也不好意思继续追问,所以通话完还是感觉困惑)。因对整个流程很陌生会希
望可以弄清楚机制和流程较安心,所以中间想确认的问题包含由哪边触发、核对身分的机
制、是否可以同时转钱跟转股票,询问後还是没有很清楚(可能我表达的也不够清楚),体
感是亲自申请过一轮才得到答案。
补充:
1. 原以为全户移转就是申请所有的股票都移转,手续费是 75 美金,但我理解错误。全
户移转是另一个机制(自动化转帐系统(英文:Automated Customer Account Transfer
System,简称 ACATS))。如果要用 DTC 手续费就是一档 50 美金,而复委托不适用 ACATS机 制
。(以上是我的理解,原始问答我放在下面,建议自行再次确认)
2. 原以为可同时转钱跟股票,总之结论是:DTC 只能转股票不能转钱以及 Firstrade
碎股不能移转。
3. 留言询问的内容
您的留言:
欲将美股由海外卷商全户移转入国泰复委托,想确认国泰证卷是否有加入自动化转帐系统
(英文:Automated Customer Account Transfer System,简称ACATS),谢谢。
客服中心兹回覆如下:
亲爱的客户您好:
由於复委托是以集合帐户名义存在保管银行(非投资人个人名义),所以无法直接利用
ACATS来转入。
若要转入您可以拨02-77326888让客服专员先提供您「移入指示书」,
填写後回传可先请分公司协助确认是否可以以DTC转入,
若没问题再请您前往国泰证券分公司办理移入申请。
以上经验分享。
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12F:推 yoshilin: ft卖掉汇回再买回,手续费会比较便宜吗? 11/22 07:13
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