课程名称︰商事法 课程性质︰系订必修 课程教师︰叶秋英 开课学院：管理学院 开课系所︰工管系企管组 考试日期（年月日）︰97.06.XX 考试时限（分钟）：? 是否需发放奖励金：是，谢谢 （如未明确表示，则不予发放） 试题 :共 40 题，每题 2.5 分 1.若本票上未记载利率，则依票据法规定应适用之年利率为多少？(3) (1) 2 % (2) 5 % (3) 6 % (4) 10 % 2.对支票发票人之追索期间为几年？(1) (1) 1 年 (2) 3 年 (3) 5 年 (4) 15 年 3.证交法第 157 条规定归入权之行使，其价差利益之计算应采下列何种方法：(1) (1) 最高卖价减最低买价法 (2) 股票编号法 (3) 先进先出法 (4) 平均成本法 4.投资银行 ( Investment Bank ) 通常是属於下列哪一种证券商之业务？(2) (1) 证券经纪商 (2) 证券承销商 (3) 证券自营商 (4) 以上皆是 5.在同学所介绍公平会处罚中油与台塑的联合行为中，下列哪一个是中油的抗辩？(1) (1) 公告趸售价格为开放加油站业务前早已存在之实务 (2) 二者早有书面契约存在，双方有义务履行合约 (3) 二者的趸售价格是同业公会的决定，会员不得违抗 (4) 以上皆非 6.本票之应记载事项中，包括应"无条件支付"之记载事项， 下列何者是法院实务认为等同"无条件支付"之文字：(2) (1) 本票 (2) 凭票支付 (3) 受款人 (4) 到期日 7.在非合意并购中，若标的公司发行公司债新台币壹佰亿元，并规定如现任董事人选 经改选而超过一半不续任者，则公司债立即到期，公司应偿付款项， 此种安排俗称是下列哪一个名词？(3) (1) white knight (2) green mail (3) poison pills (4) golden parachute 8.股份有限公司股东对公司下列哪一个并购行为无法行使异议权，无法依公司法 第 186 条规定请求公司依公平价格买回其股份 ( 即 Appraisal Right )？(4) (1) 合并 (2) 分割 (3) 处分重大资产 (4) 第三人对公司股份发动公开收购 9.某上市公司董事分别於 5 月 1 日、10 日及 30 日各买进 10 万股股票，价格 分别为 10 元、15 元及 20 元，并在 6 月 1 日、9 月 1 日及 10 月 1 日 分别依各批买入股票 ( 票号相同 ) 的顺序出售 10 万股股票，价格分别为 10 元、15 元及 20 元，则该公司得行使归入权之请求金额为：(3) (1) 0 元 (2) 50 万元 (3) 100 万元 (4) 150 万元 10.证交法第 22 条之 2 第 3 项所谓"利用他人名义"的用语系指下列何种情形？(4) (1) 直接或间接提供股票予他人或提供资金予他人购买股票 (2) 对该他人所持有之股票，具有管理、使用或处分之权益 (3) 该他人所持有股票之利益或损失全部或一部归属於本人 (4) 以上三者均需具备 11.下列何种措施不是我国证券市场的安全网？(1) (1) 证券商的定型化契约 (2) 交割结算基金 (3) 赔偿准备金 (4) 投资人保护基金 12.购买上市公司股份达多少百分比以上应强制以公开收购的方式为之？(2) (1) 10 % (2) 20 % (3) 30 % (4) 40 % 13.下列那些人为公司之内部人？(4) (1) 董事 (2) 监察人 (3) 总经理 (4) 以上皆是 14.私募股票若认购人非属金融机构，则其人数限於多少人？(3) (1) 10 人 (2) 20 人 (3) 35 人 (4) 50 人 15.一般合约若未规定迟延给付之利息，则依民法规定年利率应为多少？(1) (1) 5 % (2) 6 % (3) 10 % (4) 15 % 16.得直接以法院裁定而不用经法院诉讼程序即可申请强制执行的票据工具为何？(3) (1) 支票 (2) 汇票 (3) 本票 (4) 信用状 17.下列何种情形违法公平交易法之相关规定？(1) (1) 7-11 的供应商要求 7-11 转售时，应依其要求价格出售 (2) 7-11 的供应商建议 7-11 转售之零售价格 (3) 7-11 供应商约定 7-11 可依其判断自行订定零售价格 (4) 7-11 供应商除应供应 7-11 外，还供应莱尔富商品 18.从事并购交易时，先对目标公司做业务、财务及法律上之查核者，是指？(1) (1) Due Diligence (2) Closing (3) Settlement (4) Execution 19.依证交法规定"发起人於公司成立前或发行公司於发行前，对非特定人公开招募 有价证券之行为"，系指下列何种行为：(4) (1) 私募 (2) 发行 (3) 申报 (4) 募集 20.所谓在"证券商营业处所买卖"之股票是指？(2) (1) 上市股票 (2) 上柜股票 (3) 未上市股票 (4) 未发行之股票 21.甲授权代理人乙签发面额 2 万元之票据，乙却签发面额 10 万元之票据， 甲乙之间未构成表见代理，丙执票人向甲请求，则：(3) (1) 甲要负全责 (2) 乙要负全责 (3) 甲负责 2 万元，乙负责 8 万元 (4) 甲负责 8 万元，乙负责 2 万元 22.下列哪一项在各种学说中可能不构成空白授权票据之成立要件：(4) (1) 发票人之签名 (2) 必要记载事项有欠缺 (3) 有补充权之授与 (4) 票据之交付 23.同学所介绍的案例中，下列何者叙述为错？(1) (1) 香港商汇丰银行股份有限公司系以分割方式取得中华商业银行资产 (2) 英商渣打银行股份有限公司系以公开收购方式取得新竹国际商业银行 股份有限公司的多数股权 (3) 美商花旗银行股份有限公司系以其新设子行与华侨商业银行股份有限公司 进行现金合并，并以该新设子行为存续公司，华侨商业银行股份有限公司 为消灭公司 (4) 美商捷普公司系以其新设子公司公开收购绿点高新科技股份有限公司之 股权，嗣後并以新设子公司与标的公司进行现金合并 24.下列何者为着名之私募股权基金？(4) (1) KKR (2) 凯雷 ( Carlyle ) (3) 新桥 ( New Bridge ) (4) 以上皆是 25.本票执票人对发票人及背书人之追索期间分别是：(3) (1) 1 年及 4 个月 (2) 1 年及 6 个月 (3) 3 年及 1 年 (4) 3 年及 2 年 26.同学所介绍的好乐迪及钱柜案例中，公平交易委员会几次驳回结合申请？(2) (1) 1 次 (2) 2 次 (3) 3 次 (4) 4 次 27.支票经在正面划平行线二道者：(3) (1) 付款人仅得对金融业者支付票据金额，如执票人非金融业者，应将该项 支票存入其在金融业者之帐户，委托其代为取款 (2) 如在支票上平行线内，记载特定金融业者，应存入其在该特定金融业者之 帐户，委托其代为取款 (3) 以上皆是 (4) 以上皆非 28.同学所介绍的集保公司案例中，下列何者并非其业务：(4) (1) 有价证券帐簿划拨事务之电脑处理 (2) 有价证券帐簿划拨配发作业之处理 (3) 兴柜股票议价之给付结算 (4) 电子票据集中登录保管 29.承销制度中所谓确定包销制是指：(2) (1) Stand-by underwriting (2) Firm commitment underwriting (3) Best-efforts underwriting (4) Book building 30.外国公司股票在台湾发行或募集应否受证交法规范？(1) (1) 是 (2) 否 (3) 依数量而定，金额超过 NT$100 万即受规范 (4) 人数超过 50 人即受规范 31.下列何者为票据之伪造？(4) (1) 无变更权限人以行使票据为目的，擅自为签名以外票据名义之变更 (2) 将票据上之签名或其他记载事项予以涂抹或涂销 (3) 票据经原记载人记载後，於交付前就票据上所载事项为变更 (4) 假冒他人名义，以行使票据为目的所为之票据行为 32.甲於 89 年 8 月 1 日签发无到期日之本票乙只予乙，并记载丙为保证人，嗣乙 将支票背书转让予丁，丁在 94 年 2 月 1 日提示，下列何者为正确陈述：(1) (1) 丁得在甲所受利益之限度内，向甲请求返还其利得 (2) 丁得向丙请求连带保证责任 (3) 丁得向乙要求负背书人责任 (4) 丁不得为任何请求 33.甲持有表彰台积电 10,000 股股份之股票乙张，爰背书交付予乙，甲可能受到 下列何者刑事处罚？(4) (1) 10 年 (2) 7 年 (3) 3 年 (4) 1 年 34.下列何者并非学者所认为证交法第 20 条规定之责任类型：(3) (1) 契约责任 (2) 侵权责任 (3) 法定责任 (4) 侵权行为之特别类型 35.证交法第 157 条归入权请求之当事人应为：(2) (1) 董事 (2) 公司 (3) 监察人 (4) 投资人 36.下列何者并非证交法中纯为内部人所为之规范：(1) (1) #155 (2) #22-2 (3) #25 (4) #43-1 37.某甲到台湾大学各系所办理公开说明会，听众为各系所同学，某甲说服大家投资 他所成立之 A 公司，A 公司将发行股票给认股之同学，某甲可能违反证交法 何条文之规定：(2) (1) #20 (2) #22 (3) #157 (4) #157-1 38.承上题，某甲可能被处罚之最重刑期为：(2) (1) 1 年 (2) 2 年 (3) 7 年 (4) 10 年 39.同学所介绍之柜买中心，其法律组织为：(3) (1) 交易所 (2) 公司 (3) 财团法人 (4) 有限合夥 40.一般而言，独立董事所组成的委员会为：(4) (1) 薪酬委员会 (2) 风险委员会 (3) 提名委员会 (4) 审计委员会 --

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